[单选题]
人们为了比较精确地度量风险，引入（ ）。
A .名义值法
B .敏感性分析方法
C .波动性测量
D .敏感性和波动性测量
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习题解析
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1 .证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A 50 B 60 C 80 D 100
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于风险控制的说法，下列正确的有（ ）。Ⅰ. 风险控制分为事前控制、事中控制和事后控制Ⅱ. 事前控制主要是确定风险管理政策Ⅲ. 事中控制是在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告Ⅳ. 事后控制包括确定风险容忍度、风险限额、风险定价和制订应急预案
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .2018 年1月至8月，被告单位A公司为牟取非法利益，在未经中国证监会批准的情况下，擅自开展证券资产委托管理业务，并采取在电视台财经栏目发布广告等方式招揽客户。至案发日止，该公司接受客户委托管理的资产总值达人民币1350余万元，非法获利人民币30万余元。下列对A公司违法行为及处罚的说法，正确的是（ ）。①A公司超出范围经营业务，属于违法经营②没收A公司违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款③没收A公司违法所得，处以30万元以上60万元以下罚款④对A公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .建立风险评估体系一般要坚持的基本原则有（ ）。Ⅰ. 符合监管要求Ⅱ. 符合金融机构实际Ⅲ. 保证一定的前瞻性
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务 ③证券资产管理业务②证券自营业务 ④融资融券业务⑤证券公司内部审计业务
A ①②③④ B ①②③⑤ C ①②④⑤ D ②③④⑤
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .甲某作为某证券公司设立的合规负责人，下列说法中正确的是（ ）。
A 甲某直接向监事会负责 B 甲某是下属单位负责人 C 甲某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施 D 甲某应当对证券公司内部规章制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
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9 .《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。
A 证券公司所在地所属中国证券业协会 B 证券公司注册地所属中国证券业协会 C 证券公司注册地所属中国证监会派出机构 D 证券公司所在地所属中国证监会派出机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告制度，对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当提交（ ）。
A 大额交易报告 B 可疑交易报告 C 重点可疑交易报告 D 大额交易报告和可疑交易报告
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
