[单选题]
银行内部审计人员原则上按员工总人数的（ ）配备。
A .1%
B .2%
C .3%
D .4%
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习题解析
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1 .关于合规绩效考核机制与合规问责机制，下列说法错误的是（ ）。
A 银行合规管理的绩效考核和问责只是对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责 B 商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念 C 商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度 D 商业银行应建立有效的合规问...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .在内部控制发展的（ ），最主要的特点就是将控制环境作为一项重要的要素内容与会计制度、控制程序一起纳入内部控制结构之中。
A 内部牵制阶段 B 内部控制结构阶段 C 全面风险管理阶段 D 内部控制整体框架阶段
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .新中国成立后最早提及内部控制的规范文件是（ ）。
A 《会计法》 B 《会计基础工作规范》 C 《内部会计控制规范——基本规范》 D 《独立审计准则第9号——内部控制和审计风险》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .关于《企业内部控制基本规范》，下列说法错误的是（ ）。
A 《基本规范》是《配套指引》的具体化 B 《基本规范》建立了内部控制的总体框架和基本要求 C 《基本规范》明确了内控建设的目标 D 《基本规范》在企业内部控制规范体系中处于最高层次，起统领作用
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .基于现代信息处理手段和传递方式迅速发展起来的一种审计监督方式称为（ ）。
A 现场走访 B 自行审核 C 现场审计 D 非现场审计
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .在内部环境中，（ ）作为软实力，其在经营发展中的深层次影响和决定作用日益显现。
A 组织架构 B 人力资源 C 企业文化 D 规章制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .商业银行年度内部控制评价报告经董事会审议批准后，于每年（ ）前报送中国银监会对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。
A 1月30日 B 4月30日 C 6月30日 D 12月30日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .内部控制的“第二道防线”是（ ）。
A 业务部门 B 高级管理层 C 内部审计部门 D 内控管理职能部门
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单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .在整个合规风险管理过程中，（ ）属于合规风险管理的验证阶段。
A 合规风险报告 B 合规风险的识别 C 合规风险的评估 D 风险的监测和测试
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
