[单选题]
关于合规绩效考核机制与合规问责机制，下列说法错误的是（ ）。
A .银行合规管理的绩效考核和问责只是对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责
B .商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念
C .商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度
D .商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策
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习题解析
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1 .通过识别、分析和消除可能导致客户风险发生的各种直接因素和间接因素，达到防患于未然的目的，这是（ ）。
A 风险消减 B 风险预防 C 风险分散 D 风险转移
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .汽车金融公司资产证券化，是指将汽车金融公司（ ）的可预期现金收入的资产，通过一定的资产结构安排，对资产中风险与收益要素进行分离与重组，进而转换为在金融市场上可以出售和流通的证券，据以融资（变现）的过程。。
A 流动性较好但相对不稳定 B 流动性较差但具有相对稳定 C 流动性较差并且相对不稳定 D 流动性较好并且具有相对稳定
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .（ ）已成为信托公司的主营业务。
A 信托业务 B 自营业务 C 创新业务 D 固有业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .对于金融类不良资产，管理环节的核心是（ ）。
A 估值定价 B 分类管理与价值提升 C 无限盈利 D 套期保值
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .（ ）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。
A 合规风险管理体系 B 内部控制评价体系 C 内部控制监督体系 D 操作风险管理体系
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .在内部控制发展的（ ），最主要的特点就是将控制环境作为一项重要的要素内容与会计制度、控制程序一起纳入内部控制结构之中。
A 内部牵制阶段 B 内部控制结构阶段 C 全面风险管理阶段 D 内部控制整体框架阶段
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .新中国成立后最早提及内部控制的规范文件是（ ）。
A 《会计法》 B 《会计基础工作规范》 C 《内部会计控制规范——基本规范》 D 《独立审计准则第9号——内部控制和审计风险》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .关于《企业内部控制基本规范》，下列说法错误的是（ ）。
A 《基本规范》是《配套指引》的具体化 B 《基本规范》建立了内部控制的总体框架和基本要求 C 《基本规范》明确了内控建设的目标 D 《基本规范》在企业内部控制规范体系中处于最高层次，起统领作用
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .基于现代信息处理手段和传递方式迅速发展起来的一种审计监督方式称为（ ）。
A 现场走访 B 自行审核 C 现场审计 D 非现场审计
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
