[单选题]
下列关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。
A .自营业务和受托投资管理业务可以共同操作
B .自营业务的投资决策和风险监控等职能应相对分离
C .重要投资要有详细研究报告
D .自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度
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习题解析
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1 .普通股股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（ ）。
A 可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B 公司资产收益权和剩余资产分配权 C 股东持有的股份可依法转让 D 优先认股权或配股权
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列关于证券公司薪酬与提名委员会的说法，错误的是（ ）。
A 薪酬与提名委员会的负责人由监事会成员担任 B 薪酬与提名委员会应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选 C 薪酬与提名委员会对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见 D 薪酬与提名委员会对董事
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .当股份公司因破产进行清算时，在对公司剩余财产的分配上，其偿付的优先顺序依次是（ ）。
A 优先股股东 B 债权人 C 优先股股东 D 普通股股东
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司应当根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。关于证券公司内部控制应遵循的原则，错误的是（ ）。
A 证券公司的内部控制应覆盖所有业务 B 证券公司应以合理的成本实现内部控制目标 C 前台业务运作与后台管理支持应适当分离 D 为了提高效率，证券公司承担内部控制监督检查职能的部门应同时辅助前台业务运作
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .普通股票股东的权利包括（ ）。Ⅰ.公司重大决策参与权Ⅱ.股息分派优先 Ⅲ.持有的股份可依法转让的权利Ⅳ.公司资产收益权和剩余资产分配权
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列关于股东大会的表述正确的是（ ）。Ⅰ.股东大会应当每年召开一次年会Ⅱ.公司持有的本公司股份具有表决权Ⅲ.股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权Ⅳ.股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，其内部控制的第一道防线是（ ）。
A 质量控制 B 项目组 C 风险管理部门 D 内核
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权（ ）通过。
A 半数 B 三分之二 C 四分之三 D 过半数
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .因证券公司工作人员甲某的执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、出现财产损失的风险是（ ）。
A 市场风险 B 信用风险 C 合规风险 D 政策风险
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单选题
提问时间:
2021-08-25
