[单选题]
普通股股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（ ）。
A .可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B .公司资产收益权和剩余资产分配权
C .股东持有的股份可依法转让
D .优先认股权或配股权
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习题解析
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1 .下列不属于证券公司治理基本要求的是（ ）。
A 建立健全组织架构 B 建立完备的内部控制体系 C 不得侵犯客户的合法权益 D 审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .股份公司的资本公积金主要来源于（ ）。Ⅰ.资产增值Ⅱ.接受的赠与Ⅲ.股票发行的溢价收入Ⅳ.因合并而接受其他公司资产净额
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司在处理与股东、关联方之间的关系时，不得发生的行为有（ ）。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司与其股东或者其他关联方在各方面严格分开，独立经营④证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A ②④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于股份变动的表述，下列说法正确的是（ ）。
A 股份回购会导致公司股价下降 B 配股上市之后可能导致股价下跌 C 可转换债券转换为股票，可能导致股价上涨 D 股票分割或合并后，股东所持股票的市值会发生变化
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .《证券公司监督管理条例》中关于证券公司工作人员离任的规定，说法错误的是（ ）。
A 证券公司的法定代表人离任的，应当聘请具有证券 B 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起1个月内将审计报告报送中国证监会派出机构 C 证券公司经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列关于证券公司薪酬与提名委员会的说法，错误的是（ ）。
A 薪酬与提名委员会的负责人由监事会成员担任 B 薪酬与提名委员会应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选 C 薪酬与提名委员会对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见 D 薪酬与提名委员会对董事
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .当股份公司因破产进行清算时，在对公司剩余财产的分配上，其偿付的优先顺序依次是（ ）。
A 优先股股东 B 债权人 C 优先股股东 D 普通股股东
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司应当根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。关于证券公司内部控制应遵循的原则，错误的是（ ）。
A 证券公司的内部控制应覆盖所有业务 B 证券公司应以合理的成本实现内部控制目标 C 前台业务运作与后台管理支持应适当分离 D 为了提高效率，证券公司承担内部控制监督检查职能的部门应同时辅助前台业务运作
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .普通股票股东的权利包括（ ）。Ⅰ.公司重大决策参与权Ⅱ.股息分派优先 Ⅲ.持有的股份可依法转让的权利Ⅳ.公司资产收益权和剩余资产分配权
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
