[单选题]
因证券公司工作人员甲某的执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、出现财产损失的风险是（ ）。
A .市场风险
B .信用风险
C .合规风险
D .政策风险
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习题解析
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1 .普通股票股东的权利包括（ ）。Ⅰ.公司重大决策参与权Ⅱ.股息分派优先 Ⅲ.持有的股份可依法转让的权利Ⅳ.公司资产收益权和剩余资产分配权
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。
A 自营业务和受托投资管理业务可以共同操作 B 自营业务的投资决策和风险监控等职能应相对分离 C 重要投资要有详细研究报告 D 自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列关于股东大会的表述正确的是（ ）。Ⅰ.股东大会应当每年召开一次年会Ⅱ.公司持有的本公司股份具有表决权Ⅲ.股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权Ⅳ.股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，其内部控制的第一道防线是（ ）。
A 质量控制 B 项目组 C 风险管理部门 D 内核
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权（ ）通过。
A 半数 B 三分之二 C 四分之三 D 过半数
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单选题
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2021-08-25
7 .（ ）是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
A 累积投票制 B 一股一票制 C 一股多票制 D 股东数额多数决
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单选题
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2021-08-25
8 .证券公司信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（ ）。
A 需知原则 B 分散投资原则 C 责任自负原则 D 理智投资原则
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单选题
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2021-08-25
9 .我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为（ ）。
A 弥补亏损→提取法定公积金→提取任意公积金 B 提取法定公积金→提取任意公积金→弥补亏损 C 提取任意公积金→提取法定公积金→弥补亏损 D 提取法定公积金→弥补亏损→提取任意公积金
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单选题
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2021-08-25
10 .《证券公司信息隔离墙制度指引》对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的下列规定中，正确的是（ ）。
A 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意 B 跨墙人员在跨墙期间可以使用跨墙后知悉的内幕信息并获取其他无关内幕信息 C 合...
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单选题
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2021-08-25
