财务顾问主办人应当具备的条件是最近（　）未因执业行为违法违规受到处罚。

1 .（　）是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。

A 主板市场 B 二板市场 C 三板市场 D 四板市场

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .场外交易市场是一个以（　）进行证券交易的市场。

A 定价方式 B 议价方式 C 商议方式 D 固定方式

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在（　）亿元以下的创业板块

A 5 B 4 C 2 D 1

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .开放式公司又称公开公司、上市公司、公公司等，是指可以按法定程序公开招股，股东人数通常无法定限制、公司的股份可以在证券市场公开自由转让的公司。这种公司事实上就是指（　）中的上市公司。

A 无限责任公司 B 股份有限公司 C 有限责任公司 D 股份两合公司

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得（　）的罚款。

A 1～３ B 1～５ C 3～5 D 5～10

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（　）年。

A 5 B 10 C 15 D 20

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的（　）。

A 合法性 B 独立型 C 准确性 D 客观性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的（　）。

A 及时性 B 准确性 C 独立型 D 客观性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .从融资的目的是否具有政策性，可以将融资分为（　）。

A 货币性融资和实物性融资 B 本币融资和外汇融资 C 国际融资和国内融资 D 政策性融资和商业性融资

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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