[单选题]
中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在（ ）亿元以下的创业板块
A .5
B .4
C .2
D .1
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习题解析
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1 .指数基金指的是（ ）。
A 主动型基金 B 被动型基金 C 公墓基金 D 私募基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .上市公司发行可转换公司债券时，要求其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的（ ）。
A 20% B 30% C 50% D 60%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .（ ）是在商品交易和资金往来过程中产生的汇票、本票和支票的发行、担保、承兑、贴现、转贴现、再贴现来实现短期资金融通的市场。
A 同业拆借市场 B 票据市场 C 货币市场基金 D 回购协议市场
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .（ ）是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
A 主板市场 B 二板市场 C 三板市场 D 四板市场
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .场外交易市场是一个以（ ）进行证券交易的市场。
A 定价方式 B 议价方式 C 商议方式 D 固定方式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .开放式公司又称公开公司、上市公司、公公司等，是指可以按法定程序公开招股，股东人数通常无法定限制、公司的股份可以在证券市场公开自由转让的公司。这种公司事实上就是指（ ）中的上市公司。
A 无限责任公司 B 股份有限公司 C 有限责任公司 D 股份两合公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A 1～３ B 1～５ C 3～5 D 5～10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .财务顾问主办人应当具备的条件是最近（ ）未因执业行为违法违规受到处罚。
A 12个月 B 24个月 C 36个月 D 3年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
