[单选题]
证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的（ ）。
A .及时性
B .准确性
C .独立型
D .客观性
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习题解析
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1 .开放式公司又称公开公司、上市公司、公公司等，是指可以按法定程序公开招股，股东人数通常无法定限制、公司的股份可以在证券市场公开自由转让的公司。这种公司事实上就是指（ ）中的上市公司。
A 无限责任公司 B 股份有限公司 C 有限责任公司 D 股份两合公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A 1～３ B 1～５ C 3～5 D 5～10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .财务顾问主办人应当具备的条件是最近（ ）未因执业行为违法违规受到处罚。
A 12个月 B 24个月 C 36个月 D 3年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的（ ）。
A 合法性 B 独立型 C 准确性 D 客观性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .从融资的目的是否具有政策性，可以将融资分为（ ）。
A 货币性融资和实物性融资 B 本币融资和外汇融资 C 国际融资和国内融资 D 政策性融资和商业性融资
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .在直接融资中，在法律允许的范围内，融资者可以自己决定融资的对象和数量。这体现了直接融资（ ）的特点。
A 分散性 B 直接性 C 相对较强的自主性 D 部分不可逆性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .关于债券融资的特点，下列表述错误的是（ ）。
A 债券融资具有避税作用 B 债券融资不具有担保风险和财务风险 C 债券融资具有资本结构优化作用 D 债券融资具有财务杠杆作用
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .下列关于监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求的说法正确的是（ ）。
A 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 B 证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
