[单选题]
证券发行完一段时间后，为了使该证券具备良好的流通性，投资银行常以（ ）身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。
A .证券经纪商
B .证券交易商
C .证券自营商
D .证券做市商
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习题解析
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1 .（2013年）根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定，我国证券公司承销证券采用（ ）方式。
A 余额包销或者代销 B 余额包销或者赊销 C 包销或者余额包销 D 包销或者代销
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .金融工程的应用领域包括（ ）。
A 消除系统性风险 B 金融产品创新 C 投融资策略设计 D 资产定价 E 金融风险管理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .（2013年）“绿鞋期权”是发行人授予主承销商的一项选择权，即主承销商在新股上市后一个月内可以自主执行超过计划融资规模15％的配售新股的权力。如果主承销商根据授权要求发行人按发行价再额外配售15％的股票给投资者，则是因为当时市场中新上市的股票（ ）。
A 市场价低于发行价 B 市场价高于发行价 C 收盘价低于开盘价 D 收盘价高于开盘价
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .（2013年）证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商（ ）。
A 承担交易中的价格风险 B 不承担交易中的价格风险 C 承担交易中的利率风险 D 不承担交易中的操作风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .金融工程开发的解决定价问题的分析方法包括（ ）。
A 简单加权平均法 B 加权平均定价法 C 套利定价法 D 风险中性定价法 E 状态价格定价法
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .水平价差套利包括（ ）。
A 盒式价差套利 B 垂直价差套利 C 鹰式价差套利 D 蝶式价差套利 E 波动率交易套利
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .投资银行最本源、最基础的业务是（ ）。
A 信用贷款 B 证券发行与承销 C 资产证券化 D 并购重组
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .金融工程师创新产品的基本积木块是（ ）。
A 外汇 B 债券 C 股票 D 远期 E 掉期
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .首次公开发行股票采用询价方式的，发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于（ ）家。
A 30 B 20 C 10 D 40
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
