水平价差套利包括（　）。

1 .金融工程的应用领域包括（　）。

A 消除系统性风险 B 金融产品创新 C 投融资策略设计 D 资产定价 E 金融风险管理

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .（2013年）“绿鞋期权”是发行人授予主承销商的一项选择权，即主承销商在新股上市后一个月内可以自主执行超过计划融资规模15％的配售新股的权力。如果主承销商根据授权要求发行人按发行价再额外配售15％的股票给投资者，则是因为当时市场中新上市的股票（　）。

A 市场价低于发行价 B 市场价高于发行价 C 收盘价低于开盘价 D 收盘价高于开盘价

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .（2013年）证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商（　）。

A 承担交易中的价格风险 B 不承担交易中的价格风险 C 承担交易中的利率风险 D 不承担交易中的操作风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .金融工程开发的解决定价问题的分析方法包括（　）。

A 简单加权平均法 B 加权平均定价法 C 套利定价法 D 风险中性定价法 E 状态价格定价法

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .证券发行完一段时间后，为了使该证券具备良好的流通性，投资银行常以（　）身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

A 证券经纪商 B 证券交易商 C 证券自营商 D 证券做市商

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .投资银行最本源、最基础的业务是（　）。

A 信用贷款 B 证券发行与承销 C 资产证券化 D 并购重组

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .金融工程师创新产品的基本积木块是（　）。

A 外汇 B 债券 C 股票 D 远期 E 掉期

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .首次公开发行股票采用询价方式的，发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于（　）家。

A 30 B 20 C 10 D 40

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .COSO在其《内部控制———整合框架》中正式提出内部控制构成要素有（　）。

A 控制环境 B 风险评估 C 控制活动 D 信息与沟通 E 评价与纠正

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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