金融工程师创新产品的基本积木块是（　）。

1 .（2013年）证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商（　）。

A 承担交易中的价格风险 B 不承担交易中的价格风险 C 承担交易中的利率风险 D 不承担交易中的操作风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .金融工程开发的解决定价问题的分析方法包括（　）。

A 简单加权平均法 B 加权平均定价法 C 套利定价法 D 风险中性定价法 E 状态价格定价法

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .证券发行完一段时间后，为了使该证券具备良好的流通性，投资银行常以（　）身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

A 证券经纪商 B 证券交易商 C 证券自营商 D 证券做市商

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .水平价差套利包括（　）。

A 盒式价差套利 B 垂直价差套利 C 鹰式价差套利 D 蝶式价差套利 E 波动率交易套利

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .投资银行最本源、最基础的业务是（　）。

A 信用贷款 B 证券发行与承销 C 资产证券化 D 并购重组

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .首次公开发行股票采用询价方式的，发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于（　）家。

A 30 B 20 C 10 D 40

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .COSO在其《内部控制———整合框架》中正式提出内部控制构成要素有（　）。

A 控制环境 B 风险评估 C 控制活动 D 信息与沟通 E 评价与纠正

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（　）。

A 发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％ B 首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份 C 首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .操作风险的评估方法主要有（　）。

A 内部测量法 B 灵敏度法 C 基本指标法 D 损失分布法 E 标准化法

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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