[多选题]
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形。
A .以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B .在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
C .以低于成本的销售费率销售基金
D .采取抽奖
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习题解析
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1 .证券登记按性质划分可以分为（ ）。
A 初始登记 B 退出登记 C 债券登记 D 变更登记
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券投资基金设立独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软、硬件设施，以系统化的方式，应用（ ）实现客户服务。
A 电话服务中心 B 邮寄服务 C 互联网的应用 D “一对一”专人服务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（ ）。
A 不少于人民币1 000万元 B 不少于人民币3 000万元 C 不少于人民币5 000万元 D 不少于人民币7 000万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额是指（ ）。
A 全额清算 B 净额清算 C 差额清算 D 总额清算
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .从业人员与同业接触时，（）。
A 不得泄露本机构客户信息和本机构尚未公开的财务数据 B 不得以不正当手段刺探 C 不得窃取 D 注意商业保密与知识产权保护
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的 （ ）同意。
A 股东人数的2／3以上 B 股东所持表决权的2／3以上 C 股东所持表决权的1／3以上 D 股东人数的1／3以上
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .（ ）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。
A 本金风险 B 价差风险 C 重置风险 D 流动性风险
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .个人理财业务中，从业人员违反法律应承担的责任形式包括（）。
A 民事责任 B 行政监管措施 C 行政处罚 D 刑事责任
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .基金销售业务信息管理平台主要包括（ ）。
A 前台业务系统 B 后台管理系统 C 应用系统的支持系统 D 综合业务系统
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
