[多选题]
证券登记按性质划分可以分为（ ）。
A .初始登记
B .退出登记
C .债券登记
D .变更登记
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习题解析
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1 .从业人员与客户关系协调处理原则包括（）。
A 了解客户 B 礼貌服务 C 风险提示 D 公平对待
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .必须具备以下（ ）条件的法人和其他组织，才能申请成为专业投资者。
A 净资产不低于人民币100万元 B 证券账户净资产不低于人民币50万元 C 最近3年内具有50笔以上的债券交易成交记录 D 不存在严重不良诚信记录
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .国际上，开放式基金的销售主要分为（ ）。
A 分销 B 传销 C 直销 D 代销
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（ ）。
A 最近3年实现的年均可分配利润的20％ B 最近2年实现的年均可分配利润的20％ C 最近2年实现的年均可分配利润的30％ D 最近3年实现的年均可分配利润的30％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .银行业从业人员在处理客户投诉时，应遵循的原则包括（）。
A 坚持客户至上 B 所在机构有明确的客户投诉反馈时限的，应当在反馈时限内答复客户 C 所在机构没有明确的投诉反馈时限的，应当遵循行业惯例或口头承诺的时限向客户反馈情况 D 在投诉反馈时限内无法拿出意见的，应当在反...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券投资基金设立独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软、硬件设施，以系统化的方式，应用（ ）实现客户服务。
A 电话服务中心 B 邮寄服务 C 互联网的应用 D “一对一”专人服务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（ ）。
A 不少于人民币1 000万元 B 不少于人民币3 000万元 C 不少于人民币5 000万元 D 不少于人民币7 000万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额是指（ ）。
A 全额清算 B 净额清算 C 差额清算 D 总额清算
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .从业人员与同业接触时，（）。
A 不得泄露本机构客户信息和本机构尚未公开的财务数据 B 不得以不正当手段刺探 C 不得窃取 D 注意商业保密与知识产权保护
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
