[多选题]
必须具备以下（ ）条件的法人和其他组织，才能申请成为专业投资者。
A .净资产不低于人民币100万元
B .证券账户净资产不低于人民币50万元
C .最近3年内具有50笔以上的债券交易成交记录
D .不存在严重不良诚信记录
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习题解析
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1 .下列属于从业人员岗位职责要求的有（）。
A 熟知业务 B 准确信息披露 C 信息保密 D 不能内幕交易
题型:
多选题
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2021-08-22
2 .市场细分的直接依据包括（ ）。
A 地理因素 B 人口因素 C 投资者行为因素 D 心理因素
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .对不存在活跃市场的投资品种进行估值（ ）。
A 应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 B 运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格 C 采用估值技术确定公允价值时，应...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，如向单个客户的销售比例超过总额的（ ）或严重依赖少数客户的，应披露其名称及销售比例 。
A 10% B 20% C 30% D 50%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .从业人员与客户关系协调处理原则包括（）。
A 了解客户 B 礼貌服务 C 风险提示 D 公平对待
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多选题
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2021-08-22
7 .国际上，开放式基金的销售主要分为（ ）。
A 分销 B 传销 C 直销 D 代销
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多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（ ）。
A 最近3年实现的年均可分配利润的20％ B 最近2年实现的年均可分配利润的20％ C 最近2年实现的年均可分配利润的30％ D 最近3年实现的年均可分配利润的30％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .银行业从业人员在处理客户投诉时，应遵循的原则包括（）。
A 坚持客户至上 B 所在机构有明确的客户投诉反馈时限的，应当在反馈时限内答复客户 C 所在机构没有明确的投诉反馈时限的，应当遵循行业惯例或口头承诺的时限向客户反馈情况 D 在投诉反馈时限内无法拿出意见的，应当在反...
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多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券登记按性质划分可以分为（ ）。
A 初始登记 B 退出登记 C 债券登记 D 变更登记
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多选题
提问时间:
2021-08-22
