[多选题]
对不存在活跃市场的投资品种进行估值（ ）。
A .应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
B .运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
C .采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数
D .应通过不定期校验，确保估值技术的有效性
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习题解析
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1 .因持有股票而享有的配股权，其估值办法是，从配股除权日起到配股确认日止，（ ）。
A 如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值 B 如果收盘价低于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值 C 如果收盘价等于配股价，估值为零 D 如果收盘价低于配股价，估值为零
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .《客户交易结算资金存管合同》的签署人包括（ ）。
A 客户 B 客户指定的商业银行 C 中国证券登记结算有限责任公司 D 证券公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .股利分配政策方面，发行人应披露（ ） 。
A 最近1年股利分配政策 B 最近2年实际股利分配情况 C 最近5年的股利分配政策 D 最近3年股利分配政策
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .下列属于从业人员岗位职责要求的有（）。
A 熟知业务 B 准确信息披露 C 信息保密 D 不能内幕交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .市场细分的直接依据包括（ ）。
A 地理因素 B 人口因素 C 投资者行为因素 D 心理因素
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，如向单个客户的销售比例超过总额的（ ）或严重依赖少数客户的，应披露其名称及销售比例 。
A 10% B 20% C 30% D 50%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .从业人员与客户关系协调处理原则包括（）。
A 了解客户 B 礼貌服务 C 风险提示 D 公平对待
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多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .必须具备以下（ ）条件的法人和其他组织，才能申请成为专业投资者。
A 净资产不低于人民币100万元 B 证券账户净资产不低于人民币50万元 C 最近3年内具有50笔以上的债券交易成交记录 D 不存在严重不良诚信记录
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .国际上，开放式基金的销售主要分为（ ）。
A 分销 B 传销 C 直销 D 代销
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多选题
提问时间:
2021-08-22
