[多选题]
个人理财业务中，从业人员违反法律应承担的责任形式包括（）。
A .民事责任
B .行政监管措施
C .行政处罚
D .刑事责任
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习题解析
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1 .在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额是指（ ）。
A 全额清算 B 净额清算 C 差额清算 D 总额清算
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .从业人员与同业接触时，（）。
A 不得泄露本机构客户信息和本机构尚未公开的财务数据 B 不得以不正当手段刺探 C 不得窃取 D 注意商业保密与知识产权保护
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形。
A 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B 在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为 C 以低于成本的销售费率销售基金 D 采取抽奖
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的 （ ）同意。
A 股东人数的2／3以上 B 股东所持表决权的2／3以上 C 股东所持表决权的1／3以上 D 股东人数的1／3以上
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .（ ）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。
A 本金风险 B 价差风险 C 重置风险 D 流动性风险
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .基金销售业务信息管理平台主要包括（ ）。
A 前台业务系统 B 后台管理系统 C 应用系统的支持系统 D 综合业务系统
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .实行当日回转交易的有（ ）。
A B股 B 权证 C 债券 D 专项资产管理计划协议交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .关于不同理财价值观客户所对应的不同的营销策略，下列描述正确的是（ ）。
A 对于后享受型，应建议其购买养老保险 B 对于先享受型，应建议去购买单一指数型基金 C 对于购房型，应建议其购买中短期比较看好的基金 D 对于子女中心型，建议其购买短期稳定基金 E 对于后享受型，应建议其购买投资保单
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .基金托管人的作用主要体现在（ ）。
A 可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全 B 有利于保护基金份额持有人的权益 C 基金托管人对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性 D 基金托管人对基金管理人的投资运作进行...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
