[多选题]
实行当日回转交易的有（ ）。
A .B股
B .权证
C .债券
D .专项资产管理计划协议交易
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习题解析
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1 .转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的 （ ）同意。
A 股东人数的2／3以上 B 股东所持表决权的2／3以上 C 股东所持表决权的1／3以上 D 股东人数的1／3以上
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .（ ）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。
A 本金风险 B 价差风险 C 重置风险 D 流动性风险
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .个人理财业务中，从业人员违反法律应承担的责任形式包括（）。
A 民事责任 B 行政监管措施 C 行政处罚 D 刑事责任
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .基金销售业务信息管理平台主要包括（ ）。
A 前台业务系统 B 后台管理系统 C 应用系统的支持系统 D 综合业务系统
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
6 .关于不同理财价值观客户所对应的不同的营销策略，下列描述正确的是（ ）。
A 对于后享受型，应建议其购买养老保险 B 对于先享受型，应建议去购买单一指数型基金 C 对于购房型，应建议其购买中短期比较看好的基金 D 对于子女中心型，建议其购买短期稳定基金 E 对于后享受型，应建议其购买投资保单
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .基金托管人的作用主要体现在（ ）。
A 可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全 B 有利于保护基金份额持有人的权益 C 基金托管人对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性 D 基金托管人对基金管理人的投资运作进行...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 ..预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币（ ）亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。
A 5 B 7 C 10 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .退市风险警示的处理措施包括（ ）。
A 股票报价的日涨跌幅限制为5％ B 股票报价的日涨跌幅限制为10％ C 在公司股票简称前冠以“ST”字样 D 在公司股票简称前冠以“*ST"字样
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .信贷资产类理财产品的风险包括（ ）。
A 信用风险 B 收益风险 C 流动性风险 D 汇率风险 E 集中投资风险
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
