[判断题]
证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。 （ ）
Y .对
N .错
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下有期徒刑或者拘役。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .创业板上市公司后续信息披露的要求：已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .我国《证券法》规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的自然人。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报国务院。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到优先的对待。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
