[判断题]
《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到优先的对待。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .创业板上市公司后续信息披露的要求：已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .我国《证券法》规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的自然人。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报国务院。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是（ ）。
A 《格拉斯?斯蒂格尔法》 B 《证券法》 C 《金融服务现代化法案》 D 《证券交易法》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
