[单选题]
合格境内投资者可以委托符合下列（ ）条件的投资顾问进行境外证券投资。①在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务②所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系③经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币④有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚
A .①②③④
B .①②③
C .②③
D .②③④
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习题解析
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1 .管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
A 1月1日 B 3月31日 C 4月30日 D 5月1日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（ ）的基础设施、商业物业、居民住宅等不动产或相关不动产收益权，列入资产证券化基础资产的负面清单。
A 5% B 10% C 20% D 30%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ）。①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（ ）年没有重大违反外汇管理规定的纪录。
A 5 B 4 C 3 D 2
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于合格境外机构投资者境内证券投资业务，下列说法，正确的是（ ）。①合格境外投资者可以在国家外汇管理局规定的期限届满之日起向国家外汇管理局申请汇出资金，国家外汇管理局另有规定的除外②国家外汇管理局可以根据我国经济金融形势、外汇市场供求关系和国际收支状况，按照中国人民银行的安排，对合格境外投资者本金的汇入汇出时间、金额以及汇出资金的期限予以调整③合格境外投资者未在国家外汇管理局规定的时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出书面解释④合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金，汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币
A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于资产管理业务的监管措施和法律责任的说法，错误的是（ ）。
A 中国证监会及其派出机构对证券公司 B 证券公司 C 证券公司 D 中国证监会及其派出机构依法对资产证券化业务实行监督管理，并根据监管需要对资产证券化业务开展情况进行检査
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .以下证券公司分支机构可以做的是（ ）。
A 经总部批准向客户融资融券 B 自行决定签约 C 自行决定开户 D 自行决定保证金的收取
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .（ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A 融券专用证券账户 B 客户信用交易担保证券账户 C 信用交易证券交收账户 D 信用交易资金交收账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足1年④本公司的股东、关联人
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
