[单选题]
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足1年④本公司的股东、关联人
A .①②③
B .①③④
C .①②④
D .①②③④
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习题解析
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1 .关于合格境外机构投资者境内证券投资业务，下列说法，正确的是（ ）。①合格境外投资者可以在国家外汇管理局规定的期限届满之日起向国家外汇管理局申请汇出资金，国家外汇管理局另有规定的除外②国家外汇管理局可以根据我国经济金融形势、外汇市场供求关系和国际收支状况，按照中国人民银行的安排，对合格境外投资者本金的汇入汇出时间、金额以及汇出资金的期限予以调整③合格境外投资者未在国家外汇管理局规定的时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出书面解释④合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金，汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币
A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .合格境内投资者可以委托符合下列（ ）条件的投资顾问进行境外证券投资。①在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务②所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系③经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币④有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚
A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于资产管理业务的监管措施和法律责任的说法，错误的是（ ）。
A 中国证监会及其派出机构对证券公司 B 证券公司 C 证券公司 D 中国证监会及其派出机构依法对资产证券化业务实行监督管理，并根据监管需要对资产证券化业务开展情况进行检査
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .以下证券公司分支机构可以做的是（ ）。
A 经总部批准向客户融资融券 B 自行决定签约 C 自行决定开户 D 自行决定保证金的收取
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .（ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A 融券专用证券账户 B 客户信用交易担保证券账户 C 信用交易证券交收账户 D 信用交易资金交收账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于融资融券业务所涉债权担保的基本规定，下列说法错误的是（ ）。
A 证券公司向客户融资 B 证券公司应当在符合证券交易所规定的前提下，根据客户信用状况 C 保证金比例和可充抵保证金的证券的种类 D 客户未能按期交足担保物或者到期未偿还债务的，证券公司不可以处分其担保物
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。①被调出可充抵保证金证券范围②被暂停交易③被实施风险警示④因权益处理等产生尚未到账的在途证券
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于融资融券业务权益处理的说法，正确的是（ ）。①证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据②证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利③证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册④对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于转融通业务规则，下列说法中，正确的是（ ）。①转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金②转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金③转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算④证券金融公司应当建立客户信用评估机制，对证券公司的信用状况进行评估，并根据评估结果确定和调整对证券公司的授信额度
A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
