[单选题]
管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
A .1月1日
B .3月31日
C .4月30日
D .5月1日
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习题解析
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1 .金融资产符合以下（ ）条件之一的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价
A ①②③ B ②③④ C ①② D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于分级要求，下列说法错误的是（ ）。
A 公募产品和开放式私募产品可以进行份额分级 B 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例 C 分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排 D 分级资产管理产品是指存在一级份额...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .对于资产管理业务，下列说法错误的是（ ）。
A 资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管 B 非金融机构可以发行 C 非金融机构违反规定，为扩大投资者范围 D 非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，从重处罚
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于资产证券化，下列说法中，正确的是（ ）。①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产③原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司
A ①② B ①②③ C ①②③④ D ①③④
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单选题
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2021-08-25
5 .托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列（ ）职责。①安全保管专项计划相关资产②未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构③出具资产托管报告④监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正
A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（ ）的基础设施、商业物业、居民住宅等不动产或相关不动产收益权，列入资产证券化基础资产的负面清单。
A 5% B 10% C 20% D 30%
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ）。①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④
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单选题
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2021-08-25
9 .合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（ ）年没有重大违反外汇管理规定的纪录。
A 5 B 4 C 3 D 2
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于合格境外机构投资者境内证券投资业务，下列说法，正确的是（ ）。①合格境外投资者可以在国家外汇管理局规定的期限届满之日起向国家外汇管理局申请汇出资金，国家外汇管理局另有规定的除外②国家外汇管理局可以根据我国经济金融形势、外汇市场供求关系和国际收支状况，按照中国人民银行的安排，对合格境外投资者本金的汇入汇出时间、金额以及汇出资金的期限予以调整③合格境外投资者未在国家外汇管理局规定的时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出书面解释④合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金，汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币
A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
