[单选题]
关于分级要求，下列说法错误的是（ ）。
A .公募产品和开放式私募产品可以进行份额分级
B .分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例
C .分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排
D .分级资产管理产品是指存在一级份额以上的份额为其他级份额提供一定的风险补偿，收益分配不按份额比例计算，由资产管理合同另行约定的产品
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习题解析
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1 .证券公司开展私募资产管理业务，不得接受下列（ ）等投资者参与资产管理计划。①投资者未作承诺委托资金的来源符合法律、行政法规的规定②证券公司、销售机构知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的③证券公司、销售机构应当知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的④证券公司怀疑投资者委托资金来源不合法的
A ①②③ B ①②④ C ①②③④ D ①③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .投资者可以通过证券交易所以及中国证监会认可的其他方式，向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额，转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过（ ）人。
A 50 B 100 C 150 D 200
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ）。
A 10% B 20% C 30% D 50%
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .金融机构应当履行以下（ ）管理人职责。①依法募集资金②办理产品份额的发售和登记事宜③办理产品登记备案或注册手续④按照产品合同的约定确定收益分配方案
A ①②③ B ②③④ C ①②④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .金融资产符合以下（ ）条件之一的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价
A ①②③ B ②③④ C ①② D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .对于资产管理业务，下列说法错误的是（ ）。
A 资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管 B 非金融机构可以发行 C 非金融机构违反规定，为扩大投资者范围 D 非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，从重处罚
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于资产证券化，下列说法中，正确的是（ ）。①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产③原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司
A ①② B ①②③ C ①②③④ D ①③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列（ ）职责。①安全保管专项计划相关资产②未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构③出具资产托管报告④监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正
A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④
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单选题
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2021-08-25
10 .管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
A 1月1日 B 3月31日 C 4月30日 D 5月1日
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单选题
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2021-08-25
