[单选题]
投资者可以通过证券交易所以及中国证监会认可的其他方式，向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额，转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过（ ）人。
A .50
B .100
C .150
D .200
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习题解析
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1 .证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。①违反规定委托他人代为买卖证券②将自营账户借给他人使用③将自营业务与经纪业务混合操作④违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
A ①② B ②③④ C ①②③④ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）。
A 60年 B 20年 C 10年 D 30年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于资产管理业务，下列说法中，正确的是（ ）。①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务②资产管理产品按募集方式的不同，分为公募产品和私募产品③资产管理产品按照投资性质的不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品和混合类产品④私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品
A ①③ B ①②③④ C ①②④ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（ ）人。
A 3，3 B 5，5 C 10，10 D 5，10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券公司开展私募资产管理业务，不得接受下列（ ）等投资者参与资产管理计划。①投资者未作承诺委托资金的来源符合法律、行政法规的规定②证券公司、销售机构知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的③证券公司、销售机构应当知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的④证券公司怀疑投资者委托资金来源不合法的
A ①②③ B ①②④ C ①②③④ D ①③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ）。
A 10% B 20% C 30% D 50%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .金融机构应当履行以下（ ）管理人职责。①依法募集资金②办理产品份额的发售和登记事宜③办理产品登记备案或注册手续④按照产品合同的约定确定收益分配方案
A ①②③ B ②③④ C ①②④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .金融资产符合以下（ ）条件之一的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价
A ①②③ B ②③④ C ①② D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于分级要求，下列说法错误的是（ ）。
A 公募产品和开放式私募产品可以进行份额分级 B 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例 C 分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排 D 分级资产管理产品是指存在一级份额...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
