证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，可以采取（　）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

1 .承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（　）年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

A 1 B 2 C 3 D 5

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .报表有两种状态：格式状态和数据状态。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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3 .股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（　）的，为发行失败。

A 50% B 60% C 70% D 80%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .系统参数设置应从系统注册台登陆。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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5 .工资报表查询时，不可以根据自己需要进行选择。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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7 .核销只有自动核销一种方式。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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8 .关于证券自营业务管理制度的相关规定，下列说法错误的是（　）。

A 证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保 B 证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金 C 证券公司必须将其证券经纪业务 D 证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .证券自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　）。

A 30% B 50% C 100% D 500%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .自营业务投资运作的最高管理机构是（　）。

A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 投资决策机构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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