证券自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　）。

1 .系统参数设置应从系统注册台登陆。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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2 .工资报表查询时，不可以根据自己需要进行选择。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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3 .证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，可以采取（　）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A 3～12 B 12～24 C 24～36 D 12～36

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .核销只有自动核销一种方式。（　　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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5 .关于证券自营业务管理制度的相关规定，下列说法错误的是（　）。

A 证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保 B 证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金 C 证券公司必须将其证券经纪业务 D 证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .自营业务投资运作的最高管理机构是（　）。

A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 投资决策机构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .按照我国现行的规定，下列属于已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券的是（　）。

A 权证 B 央行票据 C 开放式基金 D 证券公司理财产品

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .以下属于操纵市场行为的是（　）。

A 将自营账户借给他人使用 B 委托其他证券公司代为买卖证券 C 与他人串通，以事先约定的时间 D 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　）年。

A 7 B 10 C 20 D 30

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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