[单选题]
关于证券自营业务管理制度的相关规定，下列说法错误的是（ ）。
A .证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
B .证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金
C .证券公司必须将其证券经纪业务
D .证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间
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习题解析
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1 .股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。
A 50% B 60% C 70% D 80%
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单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .系统参数设置应从系统注册台登陆。（ ）
Y 对 N 错
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2021-08-24
3 .工资报表查询时，不可以根据自己需要进行选择。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-24
4 .证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A 3～12 B 12～24 C 24～36 D 12～36
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单选题
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2021-08-24
5 .核销只有自动核销一种方式。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-24
7 .证券自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
A 30% B 50% C 100% D 500%
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单选题
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2021-08-24
8 .自营业务投资运作的最高管理机构是（ ）。
A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 投资决策机构
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单选题
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2021-08-24
9 .按照我国现行的规定，下列属于已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券的是（ ）。
A 权证 B 央行票据 C 开放式基金 D 证券公司理财产品
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单选题
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2021-08-24
10 .以下属于操纵市场行为的是（ ）。
A 将自营账户借给他人使用 B 委托其他证券公司代为买卖证券 C 与他人串通，以事先约定的时间 D 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
