[多选题]
期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向（ ）提出行政处罚或者纪律处分建议。
A .中金所理事会
B .中金所会员大会
C .中国证监会
D .中国期货业协会
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习题解析
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1 .下列符合一般法人投资者申请开立金融期货交易条件的是（ ）。
A 净资产不低于人民币50万元 B 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C 相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试 D 具有累计10个交易日
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提问时间:
2021-08-23
2 .《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确下列人员（ ）的责任。
A 高级管理人员 B 业务部门负责人 C 复核评估人 D 客户开发人员
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提问时间:
2021-08-23
3 .《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员应当向投资者（ ）。
A 充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规 B 严格验证其资金 C 测试其金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 D 认真审核其开户申请材料
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2021-08-23
4 .对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监管措施（ ）。
A 约见谈话 B 增加内控合规自查次数 C 责令处分责任人员 D 专项调查和暂停受理或者办理相关业务
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2021-08-23
5 .期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施有（ ）。
A 口头警示 B 责令整改 C 公开谴责 D 暂停或者限制业务
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2021-08-23
7 .《金融期货投资者适当性制度实施办法》中的特殊法人包括（ ）。
A 证券公司 B 基金管理公司 C 合格境外机构投资者 D 社会保障类公司
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2021-08-23
8 .期货公司会员不为得金融期货投资得适当综合评估得分为（ ）的投资得申请开立交易编码。
A 80 B 70 C 65 D 59
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2021-08-23
9 .期货公司应当按照《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（ ）。
A 基本情况 B 相关投资经历 C 财务状况 D 诚信状况
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2021-08-23
10 .需要在“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”上签字或者盖章的人员有（ ）。
A 中金所工作人员 B 期货公司高级管理人员或者授权人员 C 业务部门负责人 D 投资者
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2021-08-23
