[多选题]
《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员应当向投资者（ ）。
A .充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规
B .严格验证其资金
C .测试其金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
D .认真审核其开户申请材料
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习题解析
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1 .中金所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指（ ）。
A 商品期货交易经历 B 证券交易经历 C 期货交易和金融现货交易经历 D 基金交易经历
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司应当通过（ ）的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。
A 银行 B 中国期货业协会 C 中金所 D 证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .下列符合自然人投资者申请开立金融期货交易条件的是（ ）。
A 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B 具备金融期货基础知识，通过相关测试 C 具有累计10个交易日 D 不存在严重不良诚信记录；不存在法律
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .下列符合一般法人投资者申请开立金融期货交易条件的是（ ）。
A 净资产不低于人民币50万元 B 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C 相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试 D 具有累计10个交易日
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确下列人员（ ）的责任。
A 高级管理人员 B 业务部门负责人 C 复核评估人 D 客户开发人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监管措施（ ）。
A 约见谈话 B 增加内控合规自查次数 C 责令处分责任人员 D 专项调查和暂停受理或者办理相关业务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施有（ ）。
A 口头警示 B 责令整改 C 公开谴责 D 暂停或者限制业务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向（ ）提出行政处罚或者纪律处分建议。
A 中金所理事会 B 中金所会员大会 C 中国证监会 D 中国期货业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .《金融期货投资者适当性制度实施办法》中的特殊法人包括（ ）。
A 证券公司 B 基金管理公司 C 合格境外机构投资者 D 社会保障类公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
