[多选题]
期货公司应当按照《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（ ）。
A .基本情况
B .相关投资经历
C .财务状况
D .诚信状况
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习题解析
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1 .对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监管措施（ ）。
A 约见谈话 B 增加内控合规自查次数 C 责令处分责任人员 D 专项调查和暂停受理或者办理相关业务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施有（ ）。
A 口头警示 B 责令整改 C 公开谴责 D 暂停或者限制业务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向（ ）提出行政处罚或者纪律处分建议。
A 中金所理事会 B 中金所会员大会 C 中国证监会 D 中国期货业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .《金融期货投资者适当性制度实施办法》中的特殊法人包括（ ）。
A 证券公司 B 基金管理公司 C 合格境外机构投资者 D 社会保障类公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .期货公司会员不为得金融期货投资得适当综合评估得分为（ ）的投资得申请开立交易编码。
A 80 B 70 C 65 D 59
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .需要在“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”上签字或者盖章的人员有（ ）。
A 中金所工作人员 B 期货公司高级管理人员或者授权人员 C 业务部门负责人 D 投资者
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .《金融期货投资者适当性制度操作指引》规定的投资者金融类资产包括（ ）。
A 银行存款 B 房产 C 期货权益 D 债券
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货公司会员不得为（ ）申请开立金融期货交易编码。
A 证券市场禁入者 B 期货市场禁入者 C 法律 D 存在严重不良诚信记录者
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .一般法人投资者申请开立金融期货交易，应当有（ ）。
A 具备符合企业实际的参与金融期货交易的内部控制制度 B 具备符合企业实际的参与金融期货交易的风险管理制度 C 具备符合企业实际的参与金融期货交易的用人机制 D 加盖公章的证明文件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
