[单选题]
下列有关有限责任公司股权转让的相关规定，说法错误的是（ ）。
A .自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外
B .股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程，对公司章程的该项修改不需再由股东会表决
C .人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权
D .有限责任公司的股东未履行或者未全面履行出资义务即转让股权，受让人对此知道或者应当知道，公司可以请求该股东履行出资义务
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1 .按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线是（ ）。
A 建立不同部门，不相容职务之间适当分离的防线 B 建立重要一线岗位双人 C 建立相关部门 D 建立独立的监督检查部门对各项业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合的规定有（ ）。Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之五十Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅲ.采用《证券法》规定的代销方式发行Ⅳ.采用《证券法》规定的包销方式发行
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
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单选题
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2021-08-25
4 .证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，其内部控制的第三道防线是（ ）。
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单选题
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2021-08-25
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单选题
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2021-08-25
7 .下列不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求的是（ ）。
A 确保将适当的产品 B 建立业务风险识别 C 保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送 D 有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
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A IPO B 配股 C 增发 D 定向增发
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单选题
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2021-08-25
9 .下列有关股份有限公司股份转让的限制，说法错误的是（ ）。
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单选题
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2021-08-25
10 .下列不属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
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题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
