[单选题]
下列不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求的是（ ）。
A .确保将适当的产品
B .建立业务风险识别
C .保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D .有效管理*信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券
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习题解析
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1 .根据中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合的规定有（ ）。Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之五十Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅲ.采用《证券法》规定的代销方式发行Ⅳ.采用《证券法》规定的包销方式发行
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，下列做法错误的是（ ）。
A 协商确定各自的购买比例 B 公司章程对股权转让另有规定的，从其规定 C 协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权 D 股东之间需要平均分配所转让的股权
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，其内部控制的第三道防线是（ ）。
A 项目组 B 质量控制 C 业务部门 D 内核
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，关于主板上市公司的增发应当符合的规定，说法错误的是（ ）。
A 最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之五 B 发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 C 扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列有关有限责任公司股权转让的相关规定，说法错误的是（ ）。
A 自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外 B 股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程，对公司章程的该项修改不需再由股东会表决 ...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .上市公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为称为（ ）。
A IPO B 配股 C 增发 D 定向增发
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列有关股份有限公司股份转让的限制，说法错误的是（ ）。
A 董事 B 董事 C 董事 D 公司章程可以对公司董事
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列不属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
A 审议批淮年度合规报告 B 建立与合规负责人的直接沟通机制 C 组织制定公司规章制度，并监督其实施 D 决定聘任
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列关于主板上市公司不得非公开发行股票的情形，说法错误的是（ ）。
A 上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 B 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 C 现任董事 D 最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
