[单选题]
（改）根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，其发行价格的确定方式不包括（ ）。
A .直接定价
B .竞价定价
C .网下询价
D .协商折价
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习题解析
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1 .甲股份有限公司成立于2013年3月，2018年5月拟首次公开发行股票并在中小板上市，根据证券法律制度的规定，下列情形中不符合发行条件的是（ ）。
A 公司成立后，仅第一年亏损，其他年份均盈利 B 公司股本总额仅有4500万 C 公司近3年累计净利润2500万 D 公司净资产仅有3000万
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单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .下列关于股票特征的说法中，错误的是（ ）。
A 股票是有价证券 B 股票是要式证券 C 股票是有偿还期限的证券 D 股票是一种高风险金融工具
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单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .根据证券法律制度的规定，下列关于股票上市、退市的表述正确的是（ ）。
A 上市公司主动申请退市或者转市，应当经出席会议的除以下股东（上市公司的董事 B 上市公司因披露的年度报告存在虚假记载，其股票被终止上市的，不得在交易所重新上市 C 在股票被证券交易所决定终止上市交易前，经董事...
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单选题
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2021-08-22
4 .甲股份有限公司为非上市公众公司，拟向5名战略投资者发行股票，募集资金。根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是（ ）。
A 申请备案 B 申请核准 C 事后知会 D 申请注册
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单选题
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2021-08-22
5 .甲为某上市公司董事。2018年1月8日和22日，甲通过其配偶的证券账户，以20元/股和21元/股的价格，先后买入本公司股票2万股和4万股，2018年7月9日，甲以22元/股的价格将6万股全部卖出。根据证券法律制度的规定，甲通过上述交易所得收益中，应当归入公司的金额是（ ）。
A 2万元 B 4万元 C 0元 D 6万元
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单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .根据证券法律制度的规定，公开发行优先股的公司必须在公司章程中规定的事项有（ ）。
A 在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息 B 未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累计到下一个会计年度 C 采取固定股息率 D 优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利...
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多选题
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2021-08-22
8 .根据证券法律制度的规定，下列证券交易场所中，可以交易公开发行的公司债券的有（ ）。
A 证券公司柜台市场 B 中国金融期货交易所 C 证券交易所 D 全国中小企业股份转让系统
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多选题
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2021-08-22
9 .在上市公司重大违法行为强制退市制度中，属于重大违法行为的有（ ）。
A 上市公司欺诈发行 B 上市公司重大信息披露违法 C 上市公司因新设或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销 D 涉及国家安全
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多选题
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2021-08-22
10 .下列关于上市公司因重大违法被强制退市的说法，正确的有（ ）。
A 上市公司在涉及公共安全方面有重大违法行为，公司被吊销营业执照，其股票被终止上市，则其不得在交易所重新上市 B 上市公司首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载 C 上市公司发行股份购买资产并构成重组上市...
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多选题
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2021-08-22
