根据证券法律制度的规定，下列证券交易场所中，可以交易公开发行的公司债券的有（　）。

1 .甲股份有限公司为非上市公众公司，拟向5名战略投资者发行股票，募集资金。根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是（　）。

A 申请备案 B 申请核准 C 事后知会 D 申请注册

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .甲为某上市公司董事。2018年1月8日和22日，甲通过其配偶的证券账户，以20元/股和21元/股的价格，先后买入本公司股票2万股和4万股，2018年7月9日，甲以22元/股的价格将6万股全部卖出。根据证券法律制度的规定，甲通过上述交易所得收益中，应当归入公司的金额是（　）。

A 2万元 B 4万元 C 0元 D 6万元

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .（改）根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，其发行价格的确定方式不包括（　）。

A 直接定价 B 竞价定价 C 网下询价 D 协商折价

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .根据证券法律制度的规定，公开发行优先股的公司必须在公司章程中规定的事项有（　）。

A 在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息 B 未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累计到下一个会计年度 C 采取固定股息率 D 优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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6 .在上市公司重大违法行为强制退市制度中，属于重大违法行为的有（　）。

A 上市公司欺诈发行 B 上市公司重大信息披露违法 C 上市公司因新设或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销 D 涉及国家安全

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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7 .下列关于上市公司因重大违法被强制退市的说法，正确的有（　）。

A 上市公司在涉及公共安全方面有重大违法行为，公司被吊销营业执照，其股票被终止上市，则其不得在交易所重新上市 B 上市公司首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载 C 上市公司发行股份购买资产并构成重组上市...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .甲公司为上市公司，已知截至2017年12月31日经审计的合并财务会计报告期末资产总额为8亿元、营业收入为3亿元、净资产额为6亿元。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，下列甲公司2018年单一购买或出售资产的各种情形中，构成上市公司重大资产重组行为的有（　）。

A 以成交价格3亿元购入A公司的整套生产线，该生产线账面价值为3.5亿元，无对应负债 B 以成交价格4.5亿元出售本公司一个产能落后的分厂，该分厂资产账面价值为3.2亿元，对应负债5000万元 C 以成交价格1亿元购入B公司15％股权，...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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9 .下列关于上市公司重大资产重组，说法正确的有（　）。

A 重大资产重组需经股东大会出席会议有表决权的股东所持表决权2/3以上通过 B 重大资产重组均需经证监会核准 C 通过资产认购取得的上市公司股份，一般是自股份发行结束之日起12月内不得转让 D 在重大资产重组中通过认购股...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .B股的投资者包括（　）。

A 外国的自然人 B 港澳台地区的自然人 C 定居在国外的中国公民 D 中国自然人

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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