甲股份有限公司成立于2013年3月，2018年5月拟首次公开发行股票并在中小板上市，根据证券法律制度的规定，下列情形中不符合发行条件的是（　）。

1 .某股份有限公司首次公开发行股票，投资者张某拟参加本次网上申购，下列选项中，说法正确的是（　）。

A 张某只要开有证券账户即可申购 B 张某可以委托证券公司全权代为申购 C 张某必须事先将申购资金存入指定账户 D 张某在中签后应按时足额交付认购资金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .根据证券法律制度的规定，公司公开发行优先股的，必须在公司章程中规定关于优先股的股息问题，下列说法中，正确的是（　）。

A 优先股采取固定股息率或者与营利相关的浮动股息率 B 在有可分配税后利润时，必须向优先股股东分配股息 C 公司当年未向优先股股东足额派发股息的差额应当累积到下一会计年度，但累积不超过两年 D 优先股股东按照约定的...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .关于公司收购中的优先股，下列表述错误的是（　）。

A 优先股可以作为并购重组支付手段 B 上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东，不得针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件 C 计算收购人持有上市公司已发行股份比例，表决权未恢复的优先股不计入持股数额...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并在主板上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（　）万元。

A 2500 B 2000 C 1600 D 500

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .某股份有限公司拟公开发行股票并上市，根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，不构成公司在主板首次公开发行股票并上市障碍的是（　）。

A 发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 B 发行人在用的商标存在重大不利变化的风险 C 公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币5000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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7 .下列关于股票特征的说法中，错误的是（　）。

A 股票是有价证券 B 股票是要式证券 C 股票是有偿还期限的证券 D 股票是一种高风险金融工具

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .根据证券法律制度的规定，下列关于股票上市、退市的表述正确的是（　）。

A 上市公司主动申请退市或者转市，应当经出席会议的除以下股东（上市公司的董事 B 上市公司因披露的年度报告存在虚假记载，其股票被终止上市的，不得在交易所重新上市 C 在股票被证券交易所决定终止上市交易前，经董事...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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9 .甲股份有限公司为非上市公众公司，拟向5名战略投资者发行股票，募集资金。根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是（　）。

A 申请备案 B 申请核准 C 事后知会 D 申请注册

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .甲为某上市公司董事。2018年1月8日和22日，甲通过其配偶的证券账户，以20元/股和21元/股的价格，先后买入本公司股票2万股和4万股，2018年7月9日，甲以22元/股的价格将6万股全部卖出。根据证券法律制度的规定，甲通过上述交易所得收益中，应当归入公司的金额是（　）。

A 2万元 B 4万元 C 0元 D 6万元

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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