关于证券市场投资者的表述，说法错误的是（　）。

1 .按照我国现行的规定，下列属于依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券的是（　）。

A 债券 B 股票 C 开放式基金 D 短期融资券

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体被称为（　）。

A 证券发行人 B 证券管理人 C 证券投资人 D 证券持有人

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .下列属于禁止内幕交易主要措施的是（　）。

A 加强监管 B 责任到人 C 法律制裁 D 严格把关

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .下列不属于股票融资的缺点的是（　）。

A 资本成本较高 B 容易分散控制权 C 筹资风险较大 D 新股东分享公司未发行新股前积累的盈余，会降低普通股的净收益，从而可以引起股价的下跌

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .资产管理合同应当包括的必备内容不包括（　）。

A 各类风险揭示 B 客户资产管理信息的提供及查询方式 C 承诺的预期收益率 D 当事人的权利与义务

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .下列关于监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求的说法正确的是（　）。

A 证券公司发起设立集合资产管理计划后5日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案 B 证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报告 C 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .关于机构投资者，下列说法错误的是（　）。

A 发展机构投资者不利于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行 B 机构投资者的投资管理更专业化 C 在中国，机构投资者目前主要是具有证券自营业务资格的证券经营机构 D 机构投资者从广义上讲是指用自有资金或者从分散的...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .下列关于QFII的表述，错误的是（　）。

A 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的30% B QFII即合格境外机构投资者 C 合格境外机构投资者可以参与新股发行 D QFII制度是一国（地区）在货币没有实现完全可...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起（　）内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案。

A 20个交易日 B 60个交易日 C 3个月 D 6个月

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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