证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起（ ）内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案。
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习题解析
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1 .资产管理合同应当包括的必备内容不包括（ ）。
A 各类风险揭示 B 客户资产管理信息的提供及查询方式 C 承诺的预期收益率 D 当事人的权利与义务
2 .关于证券市场投资者的表述，说法错误的是（ ）。
A 证券投资者是证券市场的资金供给者 B 众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性 C 证券市场投资者具有集中性和流动性的特点 D 证券投资者是指以取得利息
3 .下列关于监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求的说法正确的是（ ）。
A 证券公司发起设立集合资产管理计划后5日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案 B 证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报告 C 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师...
4 .关于机构投资者，下列说法错误的是（ ）。
A 发展机构投资者不利于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行 B 机构投资者的投资管理更专业化 C 在中国，机构投资者目前主要是具有证券自营业务资格的证券经营机构 D 机构投资者从广义上讲是指用自有资金或者从分散的...
5 .下列关于QFII的表述，错误的是（ ）。
A 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的30% B QFII即合格境外机构投资者 C 合格境外机构投资者可以参与新股发行 D QFII制度是一国（地区）在货币没有实现完全可...
7 .下列各项中，对我国社保基金的认识不正确的是（ ）。
A 在我国，社保基金也主要由社会保障基金和社会保险基金两部分组成 B 确定从2001年起新增发行彩票公益金的30%上缴社保基金 C 社会保险基金一般由企业等用人单位（雇主）和劳动者（雇员）或公民个人缴纳的社会保险费以及国...
8 .证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件说法错误的是（ ）。
A 公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 B 财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 C 已建立完善的客户投诉处理...
9 .下列不属于社会公益基金的是（ ）。
A 教育发展基金 B 福利基金 C 文学奖励基金 D 社会保险基金
10 .证券公司申请融资融券业务资格，要满足信息系统安全稳定运行，最近（ ）年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。
A 4 B 3 C 2 D 1
