[判断题]
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，涉及投资组合的产品或者服务，应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .期货公司发生《期货公司监督管理办法》第十九条规定情形以外的股权变更，应当自完成工商变更登记手续之日起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备相关材料。
A 3 B 5 C 8 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的适用范围包括（ ）。
A 期货公司向投资者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品 B 期货公司向投资者销售公开或者非公开发行的证券 C 期货公司向投资者公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金 D 期货公司为投资者提供证券期货相...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供咨询服务或者具有类似功能服务的，应向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能做出虚假、误导性宣传。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，协会自律监察部门应当自立案之日起（ ）个工作日内结束调查。
A 15 B 30 C 45 D 60
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货公司变更控股股东时，应当具备的条件有（ ）。
A 拟变更的股权不存在被冻结等情形 B 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形 C 期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形 D 股东近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .投资者与经营机构发生纠纷时，投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过仲裁解决争议。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，期货交易占用保证金数额在（ ）以上的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节特别严重”。
A 五十万元 B 一百五十万元 C 三百万元 D 五百万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .出现下列（ ）哪些情况时，监控中心应当退回客户提交的申请编码。
A 客户资料不符合实名制要求 B 客户资料的格式正确 C 中国证监会规定的其他情形 D 客户资料不完整
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .符合《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条、第六条规定的标准，行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以从轻处罚；其中犯罪情节轻微的，免予刑事处罚。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
