[单选题]
根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，协会自律监察部门应当自立案之日起（ ）个工作日内结束调查。
A .15
B .30
C .45
D .60
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习题解析
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1 .期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取的措施有（ ）。
A 要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告 B 要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告 C 要求期货公司增加内部合规检查的...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .实行会员分级结算制度的期货交易所，下列各项中，（ ）不得为非结算会员办理结算业务。
A 全面结算会员 B 非全面结算会员 C 特别结算会员 D 交易结算会员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司发生《期货公司监督管理办法》第十九条规定情形以外的股权变更，应当自完成工商变更登记手续之日起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备相关材料。
A 3 B 5 C 8 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的适用范围包括（ ）。
A 期货公司向投资者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品 B 期货公司向投资者销售公开或者非公开发行的证券 C 期货公司向投资者公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金 D 期货公司为投资者提供证券期货相...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供咨询服务或者具有类似功能服务的，应向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能做出虚假、误导性宣传。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货公司变更控股股东时，应当具备的条件有（ ）。
A 拟变更的股权不存在被冻结等情形 B 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形 C 期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形 D 股东近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，涉及投资组合的产品或者服务，应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .投资者与经营机构发生纠纷时，投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过仲裁解决争议。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，期货交易占用保证金数额在（ ）以上的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节特别严重”。
A 五十万元 B 一百五十万元 C 三百万元 D 五百万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
