[多选题]
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的适用范围包括（ ）。
A .期货公司向投资者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品
B .期货公司向投资者销售公开或者非公开发行的证券
C .期货公司向投资者公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金
D .期货公司为投资者提供证券期货相关业务服务
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习题解析
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1 .经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，数据库中应当包含的信息有（ ）。
A 投资者近15年收入证明 B 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录 C 投资者历次风险承受能力评估问卷内容 D 投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，下列说法错误的是（ ）。
A 从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易 B 为期货公司提供中间介绍业务机构的从业人员不得代理客户从事期货交易 C 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易 D 期货公司的从业人员经管...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取的措施有（ ）。
A 要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告 B 要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告 C 要求期货公司增加内部合规检查的...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .实行会员分级结算制度的期货交易所，下列各项中，（ ）不得为非结算会员办理结算业务。
A 全面结算会员 B 非全面结算会员 C 特别结算会员 D 交易结算会员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货公司发生《期货公司监督管理办法》第十九条规定情形以外的股权变更，应当自完成工商变更登记手续之日起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备相关材料。
A 3 B 5 C 8 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供咨询服务或者具有类似功能服务的，应向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能做出虚假、误导性宣传。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，协会自律监察部门应当自立案之日起（ ）个工作日内结束调查。
A 15 B 30 C 45 D 60
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货公司变更控股股东时，应当具备的条件有（ ）。
A 拟变更的股权不存在被冻结等情形 B 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形 C 期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形 D 股东近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，涉及投资组合的产品或者服务，应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
