[判断题]
欧洲证券分析师公会(EFFAS)，成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，其总部位于英国的伦敦。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁和冲突。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
5 .证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。 ( )
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
8 .2011年1月1日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
9 .2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
10 .一般通过研究报告发送系统同时向公司确定的发布对象发送，系统自动留痕。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
