[判断题]
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
3 .欧洲证券分析师公会(EFFAS)，成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，其总部位于英国的伦敦。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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4 .根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。 ( )
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
5 .2011年1月1日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
7 .一般通过研究报告发送系统同时向公司确定的发布对象发送，系统自动留痕。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
8 .证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
9 .静默期安排是一种非国际惯例。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
10 .根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
