[判断题]
在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .CIIA资格被授予后，只要保持成员国国家协会的会员资格，CIIA资格将永远被保留。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
4 .证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁和冲突。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .欧洲证券分析师公会(EFFAS)，成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，其总部位于英国的伦敦。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
