[单选题]
《证券投资基金销售管理办法》规定，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存（ ）年。
A .20；20
B .20；15
C .5；5
D .15；15
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习题解析
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1 .下列关于基金销售适用性的表述，不正确的是（ ）。
A 应当遵循投资人利益优先 B 对基金产品的风险评价，必须由基金销售机构的特定部门完成 C 禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品 D 基金投资人的风险承受能力应当至...
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提问时间:
2021-08-25
2 .（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查。
A 中国证券业协会 B 中国证监会及其派出机构 C 中国证券投资基金业协会 D 交易结算中心
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2021-08-25
3 .（ ）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统，包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。
A 辅助式前台系统 B 自助式前台系统 C 前台业务系统 D 后台管理系统
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2021-08-25
4 .后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理，后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。后台管理系统应当符合的要求不包括（ ）。
A 能够记录基金销售机构 B 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 C 能够记录和管理基金风险评价 D 对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为
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2021-08-25
5 .基金经营机构的客户信息主要分为（ ）。
A 客户账户信息和客户财产状况信息 B 客户账户信息和客户交易记录信息 C 客户账户信息和客户交易终端信息 D 客户交易记录信息和客户交易终端信息
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单选题
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2021-08-25
7 .《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》规定，系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（ ）年。
A 5 B 20 C 10 D 15
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单选题
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2021-08-25
8 .《证券投资基金法》规定，基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（ ）年。
A 10 B 5 C 20 D 15
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单选题
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2021-08-25
9 .基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和业务规则，反映的是基金客户服务原则中的（ ）。
A 专业规范原则 B 投资者利益优先原则 C 有效沟通原则 D 安全第一原则
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2021-08-25
10 .基金客户服务内容不包括（ ）。
A 售前服务 B 售中服务 C 售后服务 D 上门服务
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单选题
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2021-08-25
