[单选题]
下列关于基金销售适用性的表述，不正确的是（ ）。
A .应当遵循投资人利益优先
B .对基金产品的风险评价，必须由基金销售机构的特定部门完成
C .禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
D .基金投资人的风险承受能力应当至少包括五个类型
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习题解析
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1 .下列关于基金产品风险评价的表述错误的是（ ）。
A 基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当对基金投资人严格保密 B 基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存 C 对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的表述，错误的是（ ）。
A 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务 B 对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构不需要再进...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据基金销售适用性原则，应对（ ）进行了解并作出评价。
A 基金管理人 B 基金经理 C 基金管理人 D 基金管理人
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2021-08-25
4 .基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的内容不包括（ ）。
A 诚信状况 B 经营管理能力 C 投资管理能力 D 信息管理平台建设
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单选题
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2021-08-25
5 .基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内容不包括（ ）。
A 信息管理平台建设 B 账户管理制度 C 投资管理能力 D 销售人员能力
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查。
A 中国证券业协会 B 中国证监会及其派出机构 C 中国证券投资基金业协会 D 交易结算中心
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单选题
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2021-08-25
8 .（ ）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统，包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。
A 辅助式前台系统 B 自助式前台系统 C 前台业务系统 D 后台管理系统
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2021-08-25
9 .后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理，后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。后台管理系统应当符合的要求不包括（ ）。
A 能够记录基金销售机构 B 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 C 能够记录和管理基金风险评价 D 对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为
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2021-08-25
10 .基金经营机构的客户信息主要分为（ ）。
A 客户账户信息和客户财产状况信息 B 客户账户信息和客户交易记录信息 C 客户账户信息和客户交易终端信息 D 客户交易记录信息和客户交易终端信息
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单选题
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2021-08-25
