[单选题]
证券经纪业务的法律法规不包括（ ）。
A .融资融券方面的法律法规
B .证券资产管理方面的法律法规
C .证券经纪业务管理方面的法律法规
D .证券经纪业务营业部管理方面的法律法规
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习题解析
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1 .我国证券公司的监管制度中，（ ）建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
A 以诚信与资质为标准的市场准入制度 B 合规管理制度 C 信息报送与披露制度 D 以净资本为核心的经营风险控制制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。
A 证券经纪业务 B 证券投资咨询业务 C 证券承销与保荐业务 D 与证券交易
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过（ ）。
A 60% B 80% C 70% D 90%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .关于证券服务机构的表述，错误的是（ ）。
A 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构 B 证券服务机构包括投资咨询机构 C 投资咨询机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验 D 财务顾问机构从事...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行（ ）制度。
A 年检 B 季检 C 免检 D 月检
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .下列选项中，不符合申请证券评级业务许可条件的是（ ）。
A 具有中国法人资格，实收资本与净资产均为1 000万元 B 有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 C 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营 D 高级管理人员5人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务称为（ ）。
A 证券自营业务 B 证券承销与保荐业务 C 证券经纪业务 D 证券投资咨询业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动被称为（ ）。
A 转融通业务 B 自营业务 C 经纪业务 D 资产管理业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .证券公司从事证券经纪业务，下列做法中错误的是（ ）。
A 不得提供虚假 B 不得采取不正当竞争手段开展业务 C 按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动 D 应当客观说明公司业务资格
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
