[单选题]
我国证券公司的监管制度中，（ ）建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
A .以诚信与资质为标准的市场准入制度
B .合规管理制度
C .信息报送与披露制度
D .以净资本为核心的经营风险控制制度
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习题解析
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1 .以证券公司为代表的机构投资者总体处于发育萌芽阶段，市场投资主体为中小股民的阶段是（ ）。
A 1990-1996年 B 1996-2000年 C 2001 -2005年 D 2005年以后
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .证券市场上最活跃的机构投资者是（ ）。
A 证券经营机构 B 银行业金融机构 C 企业集团财务公司 D 保险经营机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金称为（ ）。
A 证券投资基金 B 社保基金 C 企业年金基金 D 社会公益基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .单个企业年金计划基金资产，投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划专门投资组合的比例，合计不得高于企业年金计划基金资产净值的（ ）。
A 50% B 60% C 90% D 30%
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单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .关于个人投资者，下列表述错误的是（ ）。
A 个人投资者是指从事证券投资的社会自然人 B 不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为风险偏好型 C 个人投资者不是证券市场最广泛的投资者 D 投资适当性的要求就是适合的投资者购买恰当的产品
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。
A 证券经纪业务 B 证券投资咨询业务 C 证券承销与保荐业务 D 与证券交易
题型:
单选题
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2021-08-24
8 .上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过（ ）。
A 60% B 80% C 70% D 90%
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单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .关于证券服务机构的表述，错误的是（ ）。
A 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构 B 证券服务机构包括投资咨询机构 C 投资咨询机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验 D 财务顾问机构从事...
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单选题
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2021-08-24
10 .注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行（ ）制度。
A 年检 B 季检 C 免检 D 月检
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单选题
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2021-08-24
