[单选题]
证券公司从事证券经纪业务，下列做法中错误的是（ ）。
A .不得提供虚假
B .不得采取不正当竞争手段开展业务
C .按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
D .应当客观说明公司业务资格
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习题解析
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1 .注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行（ ）制度。
A 年检 B 季检 C 免检 D 月检
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .证券经纪业务的法律法规不包括（ ）。
A 融资融券方面的法律法规 B 证券资产管理方面的法律法规 C 证券经纪业务管理方面的法律法规 D 证券经纪业务营业部管理方面的法律法规
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .下列选项中，不符合申请证券评级业务许可条件的是（ ）。
A 具有中国法人资格，实收资本与净资产均为1 000万元 B 有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 C 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营 D 高级管理人员5人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务称为（ ）。
A 证券自营业务 B 证券承销与保荐业务 C 证券经纪业务 D 证券投资咨询业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动被称为（ ）。
A 转融通业务 B 自营业务 C 经纪业务 D 资产管理业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .关于证券交易所的表述，错误的是（ ）。
A 以营利为目的 B 为证券的集中和有组织的交易提供场所 C 实行自律性管理的法人 D 是一个高度组织化
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .证券营业部负责人应当每（ ）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（ ）个工作日。
A 3，10 B 5，15 C 2，20 D 1，10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .证券交易所的组织形式有（ ）。
A 公司制和会员制 B 公司制和个人制 C 会员制和事业制 D 契约制和合伙制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（ ）日内申请证券账户注销。
A 10 B 15 C 20 D 30
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
