[判断题]
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学本科以上学历。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .申请经理层人员的任职资格，应当（ ）。
A 具有期货从业人员资格 B 具有大学专科以上学历或者取得学士以上学位 C 通过中国证监会认可的资质测试 D 具有相关学科教学
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（ ）。
A 具有期货从业人员资格 B 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律 D 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .在期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员任职资格的申请与核准中，存在着推荐人制度。下列关于推荐人的描述，正确的有（ ）。
A 推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长 B 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人 C 拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员 D 推荐人...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。
A 未按规定履行职责 B 未按规定参加业务培训 C 违规兼职或者未按规定报告兼职情况 D 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（ ）
A 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 B 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 C 累计3次被行业自律组织纪律处分 D 负有数额较大的到期未偿还债务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
